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违规宣传私募基金,钱景基金销售公司被暂停业务半年,已被罚三次

2021-12-09| 来源:互联网| 查看: 317| 评论: 0

摘要: 12月8日,北京证监局发布《关于对北京钱景基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决......
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12月8日,北京证监局发布《关于对北京钱景基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决定》,对钱景基金销售公司采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的行政监管措施。

据该决定称,经查,钱景基金销售公司在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题。根据相关规定,钱景基金被北京证监局暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月,并被责令改正。

北京钱景基金销售有限公司于2012年11月在北京成立,是一家中国证监会批准的独立基金销售机构,其全资股东为北京财智联合理财顾问有限公司。

据了解,这是钱景基金近几年接到的第三张监管罚单。在2019年1月,钱景基金也曾因没有履行报送信息,在内控机制和人员管理方面存在隐患被北京证监局处罚,暂停私募基金募集业务。而更早的2017年11月,钱景基金也曾因在内部控制、信息安全等方面存在风险,被北京证监会出具了暂停基金销售业务6个月的监管决定书。(文|AI财经社 实习生魏晗 编|陆佳)

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